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中国证监会行政处罚决定书(汉唐证券)

浏览次数: 日期:2019-04-29

        

        

        
        
        

        证券及迅速的事务监察手续费第17号〔2005〕

        聚会的:

汉唐证券有限债务公司(以下省略“汉唐证券”),公馆:深圳华裔城汉唐大厦24层至25层,法定代理人吴可玲。

        汉唐证券侵吞公款客户买东西结算资产一案,考察现时完毕了。,我将把聚会的的行政处分行动传授聚会的。、报账与如,各当事人不注意颁发公务的。、哀求并邀请听证。

        经弄清,由于2004年9月3日,汉唐证券侵吞公款客户买东西结算资产合计241,万元,里面的包含汉唐证券侵吞公款客户买东西结算资产为其他的规则打包票。

        前述的行动,客户买东西结算特殊用途阐明、公认财务状况表、措辞认同侵吞公款、侵吞公款帮助脱离困境身材的各项资产的会计凭证。、厦门天健华天股份有限公司规则的特殊库存音色、关系到聚会的说闲话笔录等公开发表的佐证,经过验证或证实的、宽敞的,足以歧视。

        我会想,汉唐证券前述的侵吞公款薄荷客户买东西结算资产的行动,行动整整、明显宽敞的。汉唐证券侵吞公款客户买东西结算资产数额特殊宏大,庄重地违背证券法第七十三岁条的证券法,取缔证券公司及其职工献身于其次的伤害客户兴趣的欺诈行动”第(三)项“侵吞公款客户所付托买东西的证券或许客户存款上的资产”的规则,次要的款第一百三十二项规则严禁不妥行动。汉唐证券使安定《证券法》第一百九十三岁条所述“侵吞公款客户存款上的资产的”行动,行动优质的不堪入目,庄重地违背出资者兴趣,使安定《证券法》次要的百零任一“证券公司在证券买东西中有庄重地违法行动”的加盖于。主要成分《证券法》第次要的百零任一,证券公司,不欺骗资历分配。,证券监视管理机构该当革除其证券事情,并整理完全关闭。,经默想决议,革除汉唐证券的证券事情答应,并命令它完全关闭。。对汉唐证券前述的违法行动互插债务参谋的处置将另行作出。

        聚会的回绝接收处分决议的,行政复查可以指的是柴纳证券买东西所;也可以目前的向有权限的人民法院谴责。。重新审议规律期,前述的决议不应终止。。

        柴纳证券监视管理手续费

        6月14日,二,五

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